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Die jüngsten Ereignisse um den AfD-Bundestagsabgeordneten Petr Bystron verdeutlichen die Bedeutung gründlicher Prüfungen politisch exponierter Personen (PEPs). Bystron steht im Verdacht der Bestechlichkeit und Geldwäsche, was Ermittlungen und Durchsuchungen durch die Generalstaatsanwaltschaft München nach sich zog. Zuvor hob der Bundestag seine Immunität auf. Solche Fälle zeigen, wie wichtig es ist, Geschäftskontakte sorgfältig zu überprüfen, um strafrechtlich relevante Aktivitäten wie Geldwäsche, Korruption oder Steuerhinterziehung frühzeitig zu erkennen und zu vermeiden.

Was sind politisch exponierte Personen (PEPs)?

Arbeitet ein Unternehmen mit PEPs zusammen, besteht ein erhöhtes Risiko für strafrechtlich relevante Aktivitäten. Laut der 4. EU-Geldwäscherichtlinie und § 1 Absatz 12 des Geldwäschegesetzes (GwG) gilt als politisch exponierte Person jeder, der ein wichtiges öffentliches Amt bekleidet oder während der vergangenen 12 Monate ausgeübt hat. Dazu zählen:

• Staats- und Regierungschefs
• Minister
• Parlamentsmitglieder
• Führungspersonal oberster Gerichte und staatlicher Behörden
• Botschafter
• Leiter staatlicher Unternehmen

Auch unmittelbare Familienmitglieder und enge Vertraute dieser Amtsträger sind als PEPs erfasst.

Warum ist die PEP-Prüfung wichtig?

Die PEP-Prüfung ist entscheidend, um das Risiko von Geldwäsche, Korruption und anderen Vermögensdelikten zu minimieren. Unternehmen, die Geschäftsbeziehungen zu PEPs unterhalten, laufen Gefahr, in strafrechtliche Ermittlungen einbezogen zu werden, was zu Reputationsverlust und finanziellen Sanktionen führen kann. Daher ist eine regelmäßige und gründliche PEP-Prüfung unerlässlich.

PEPPrüfung von easycompliance

Hier kommt die Compliance-Software von easycompliance ins Spiel. Mit über 10 Jahren Erfahrung und umfassenden PEP-Listen, die mehr als 1.150.000 Namen umfassen, bietet easycompliance eine vollautomatisierte Lösung für die regelmäßige Überprüfung von Geschäftspartnern. Dies reduziert den manuellen Aufwand erheblich und minimiert das Risiko von Fehlern oder Versäumnissen.

Die Software as a Service (SaaS) erfordert keine Installation oder Wartung und kann nahtlos in bestehende ERP-, CRM- oder Shopsysteme integriert werden. Dies gewährleistet, dass Unternehmen unabhängig von ihrer technischen Ausstattung und ihrem Standort stets auf dem neuesten Stand bleiben.

Online-Sofortprüfung

Sollten Sie nur sporadisch Prüfungen benötigen, bieten wir mit www.easysanction.com eine Online-Sofortprüfung gegen Sanktions- und PEP-Listen. Diese Lösung ist besonders für kleinere Unternehmen attraktiv, die nicht regelmäßig umfangreiche Prüfungen durchführen müssen und sich an keine Laufzeitverträge binden möchten.

Rechtliche Grundlagen und Pflichten

Laut Geldwäschegesetz (GwG) zählt die PEP-Prüfung zu den betriebsinternen Sorgfaltspflichten von Unternehmen, die unbedingt umgesetzt werden müssen. Die relevanten Paragraphen sind:

• § 10 Absatz 3 und 6 GwG: Sorgfaltspflichten bei der Begründung von Geschäftsbeziehungen.
• § 11 Absatz 1 und 2 GwG: Pflichten zur Identifizierung von Vertragspartnern.
• § 15 Absatz 7 GwG: Definition politisch exponierter Personen.

Konsequenzen bei positiven PEP-Prüfungen

Kommt es zu einem Treffer, besteht ein erhöhtes Risiko der Geldwäschebereitschaft aufseiten des Geschäftspartners. Dies muss nach näherer Prüfung der Strafverfolgungsbehörde und dem Bundeskriminalamt gemeldet werden. Bei Missachtung dieser Pflicht drohen Geldbußen von bis zu 100.000 €.

Eine positive PEP-Prüfung bedeutet jedoch nicht zwangsläufig, dass die Geschäftsbeziehung beendet werden muss. Unternehmen müssen ein effizientes Risikomanagement etablieren und die erhöhten Sorgfaltspflichten gemäß § 6 Absatz 2 GwG erfüllen. Dazu gehören:

• Regelmäßige persönliche Treffen mit der PEP
• Eingehende Betrachtung ihres Umfelds
• Genaue Untersuchung sämtlicher Transaktionen

Fazit

Die regelmäßige PEP-Prüfung schützt Sie nicht nur vor rechtlichen Sanktionen, sondern bewahrt auch Ihre Reputation. Mit den Lösungen von easycompliance können Sie sicherstellen, dass sie diese Prüfungen rechtssicher und effizient durchführen, ohne dabei ihr Kerngeschäft zu vernachlässigen. Sprechen Sie uns an!

In der globalisierten Wirtschaft von heute sind effiziente Zollabwicklungsprozesse entscheidend für den Erfolg von Unternehmen, die international handeln. Der Status als Zugelassener Wirtschaftsbeteiligter (AEO) ist ein Zeichen für die Zuverlässigkeit von Firmen im internationalen Handel, der nicht nur die Zollabwicklung erleichtert, sondern auch als Qualitätssiegel für Zuverlässigkeit und Sicherheit dient. Doch was passiert, wenn Ihr Unternehmen durch eine Zollprüfung fällt und der AEO-Status gefährdet ist?

Der Fall: Ein Kunde steht vor dem Verlust des AEO-Status

Ein praxisnahes Beispiel zeigt die Bedeutung der Sanktionslistenprüfung für Unternehmen. Ein neuer Kunde, ein international agierendes Handelsunternehmen, stand kürzlich vor einer ernsthaften Herausforderung. Nachdem das Unternehmen durch eine umfassende Zollprüfung gefallen war, drohte der Entzug des AEO-Status. Der Grund: Die notwendige Sanktionslistenprüfung für Mitarbeiter war nicht lückenlos nachgewiesen worden.

Die Sanktionslisten (auch Anti-Terror-Listen genannt) umfassen Personen und Organisationen, mit denen aus verschiedenen politischen oder sicherheitsrelevanten Gründen keine Geschäftsbeziehungen unterhalten werden dürfen. Die Prüfung dieser Listen ist nicht nur für die Einhaltung internationaler Vorschriften essentiell, sondern schützt Ihr Unternehmen auch vor schwerwiegenden rechtlichen Konsequenzen.

Die Lösung: Schnelle und effiziente Sanktionslistenprüfung von easycompliance

In solch kritischen Momenten zählt jede Stunde. Unser Kunde konnte innerhalb einer Stunde eine umfassende Sanktionslistenprüfung seiner Mitarbeiter durchführen. Mit Hilfe unserer kundenorientierten und einfachen Software war es möglich, die erforderlichen Überprüfungen schnell und effizient abzuschließen. Das Ergebnis: Unser Kunde konnte den lückenlosen Nachweis der Mitarbeiterprüfung erbringen und somit seinen wertvollen AEO-Status behalten.

Dieser Fall unterstreicht die Bedeutung einer zuverlässigen Partnerschaft mit einem Anbieter für Sanktionslistenprüfungen. In Zeiten, in denen die internationale Handelslandschaft von stetigen Änderungen der Sanktionslisten geprägt ist, ist es unerlässlich, auf die richtigen Ressourcen und Expertise zurückgreifen zu können.

Warum eine online Sanktionslistenprüfung entscheidend ist

Die Prüfung von Sanktionslisten dient nicht nur der Einhaltung gesetzlicher Vorgaben, sondern auch dem Schutz Ihres Unternehmens vor Risiken, die mit Geldstrafen, Reputationsverlust oder dem Entzug wichtiger Zertifizierungen wie dem AEO-Status einhergehen können. Unsere Sanktionslistenprüfung bietet:

• Effizienz durch den Einsatz fortschrittlicher Technologie
• Vollständige Automatisierung
• Umfassende Datenbanken für eine lückenlose Prüfung
• Schnelle Ergebnisse, um auf kritische Situationen reagieren zu können
• Expertise und Beratung, um die Compliance-Anforderungen zu erfüllen

Ob es sich um eine routinemäßige Überprüfung oder eine dringende Prüfung im Rahmen einer Zollkontrolle handelt, die Wahl des richtigen Partners für die Sanktionslistenprüfung ist entscheidend für den Schutz und Erfolg Ihres Unternehmens.

Fazit

Die Welt des internationalen Handels ist komplex und die Anforderungen an die Compliance können sich schnell ändern. Eine zuverlässige, schnelle und effiziente Sanktionslistenprüfung ist entscheidend, um den AEO-Status zu bewahren und die Integrität Ihres Unternehmens zu schützen. Wenn Sie vor der Herausforderung stehen, eine Sanktionslistenprüfung unter Zeitdruck durchführen zu müssen, ist es wichtig, auf einen erfahrenen und vertrauenswürdigen Partner zu setzen. Unsere Erfolgsgeschichte zeigt, dass easycompliance in der Lage ist, unseren Kunden in kritischen Momenten zur Seite zu stehen und den Erhalt ihres AEO-Status zu sichern.

Vertrauen Sie auf unsere Expertise und Technologie, um die Compliance-Anforderungen Ihres Unternehmens effizient und zuverlässig zu erfüllen. Kontaktieren Sie uns noch heute, um mehr über unsere Dienstleistungen im Bereich der Sanktionslistenprüfung zu erfahren.

Erfahren Sie mehr über easycompliance

Ab sofort können Sie im Kundenbereich auch manuell eine CSV-Datei hochladen, um so Datensätze aus der täglich stattfindenden automatischen Listenprüfungen zu löschen. Diese Funktion ist sowohl für die Sanktionslisten- als auch die PEP-Prüfung vorhanden.

Mit nur wenigen Klicks importieren Sie eine CSV-Datei, die die zu löschenden Namen enthält. Diese werden dann aus easycompliance entfernt. Wenn Sie diesen Vorgang automatisieren möchten, wenden Sie sich gerne an unseren Kundenservice.

In den vergangen Tagen wurden von so gut wie jedem Land der westlichen Hemisphäre Sanktionen gegen Russland auf Grund des Einmarschs in die Ukraine beschlossen. Besonders erwähnenswert ist hier, dass selbst die Schweiz, die sich ansonsten eher neutral verhält, die EU-Sanktionen gegen Russland übernommen hat. Neben dem russischen Präsidenten Vladimir Putin sind sämtliche russische Führungskräfte und zahlreiche Oligarchen sanktioniert worden.
In den letzten Tagen haben wir auf Grund der Sanktionen gegen Russland, die nahezu täglich aktualisiert werden, einen starken Anstieg an positiven Treffern bei unseren Kunden beobachtet. Denn jedes Unternehmen muss jetzt sicherstellen, mit sanktionierten Personen und Organisationen keine Geschäfte mehr zu tätigen. Sollten Sie bereits Kunden oder Lieferanten haben, die sanktioniert sind, müssen die laufenden Geschäfte sofort eingestellt werden, um nicht gegen die geltenden Sanktionen zu verstoßen!

Gerne können Sie uns kontaktieren, um individuell abzustimmen, was Sie nun tun müssen. Wir helfen Ihnen bei der Umsetzung der Sanktionslistenprüfung. Nur eines sollten Sie keinesfalls tun: Die Sanktionen ignorieren.

Schauen Sie sich unser Video an:


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Wir haben Änderungen am Tarif easy basic vorgenommen. Dieser umfasst ab sofort die tagesaktuellen Sanktionslisten der EU und die SDN- und NON-SDN-Sanktionslisten der USA. Die Preise können gestaffelt ausgewählt werden, je nachdem, wie viele Datensätze der Sanktionslistenprüfung unterzogen werden sollen.
Somit ist der Tarif easy basic nicht mehr an eine Lizenz des Bundesanzeiger-Verlages bzw. Reguvis gebunden. Wünschen Sie weiterhin eine Prüfung der Sanktionslisten von Reguvis, die alle weltweit relevanten Sanktionslisten (EU, USA, Japan, Schweiz, Kanada, Australien etc.) enthalten, so ist der Tarif "easy plus" die richtige Wahl.

Die Änderungen im Tarif easy basic gelten nur für Neukunden. Hier gelangen Sie zur Übersicht: Preis- und Leistungsverzeichnis